Geprüfte/-r Finanzanlagenfachmann/-frau IHK

Für eine optimale Vorbereitung auf die IHK-Sachkundeprüfung gemäß §34f GewO bietet die DVA in Zusammenarbeit mit den Berufsbildungswerken der Versicherungswirtschaft - BWV Regional - die Ausbildung zum/-r Geprüften Finanzanlagenfachmann/-frau IHK auf Basis eines kompakten Ausbildungskonzepts an. In diesem wechseln sich Präsenz- mit onlinegestützten Selbstlernphasen ab.

Die Vorbereitung auf die mündliche Prüfung kann beim durchführenden BWV Regional auf Anfrage zugebucht werden.  

Die Teilnehmer

• lernen die Grundlagen für die Kundenberatung von Finanzanlageprodukten kennen und
• werden gezielt auf die IHK-Sachkundeprüfung gem. §34f GewO vorbereitet.

Für Unternehmen bestehen folgende Qualifizierungsmöglichkeiten:

• Erwerb der Teilnehmer-/Trainerunterlagen und Durchführung mit eigenen Trainern
• Komplette bzw. teilweise Lehrgangsdurchführung in Präsenz-, Blended-Learning- oder komplettes Onlineformat durch Referenten der DVA

Schriftlicher Prüfungsteil (ca. 5 Tage): 

Kenntnisse für Beratung und Vertrieb von Finanzanlageprodukten

• Wirtschaftliche Grundlagen
• Grundlagen über Finanzinstrumente und Kategorien von Finanzanlagen
• Allgemeine rechtliche Grundlagen
• Rechtliche Grundlagen für Finanzanlagenberatung und -vermittlung
• Vermittlerrecht
• Wettbewerbsrecht
• Verbraucherschutz 

Offene Investmentvermögen

• Märkte für Finanzanlagen
• Konzept offener Fonds
• Fondsarten
• Chancen, Risiken und Haftung
• Kapitalanlagegesetzbuch
• Steuerliche Behandlung
• Eröffnung, Gestaltung und Führung von Depotkonten
• Staatliche Förderung von Investmentfonds
• Anlageprogramme
• Ranking und Rating  

Praktischer Prüfungsteil (zusätzlich buchbar - siehe Reiter "Prüfung"): 

Kundenberatung (ca. 3 Tage)

• Serviceerwartungen des Kunden
• Besuchsvorbereitung/KundenkontakteKundengespräch
• Kundenbetreuung  

Methodik
Präsenzphasen und ergänzende Lernprogramme sowie Online-Testsystem.

Zielgruppe
Vermittler von Finanzanlageprodukten, die die geforderte Sachkundeprüfung vor der IHK ablegen müssen.

Weiterbildungszeiten
Nach Bestehen der IHK-Prüfung kann eine Weiterbildungszeit bis zu 149h 15min ausgewiesen werden. Bitte beachten Sie, dass die Gebühr für die Eintragung in das Vermittlerkonto nicht in der Teilnahmegebühr enthalten ist.

Präsenztermine - Schulungsort Dortmund

Durchführender: Berufsbildungswerk der Versicherungswirtschaft (BWV)in Dortmund e.V.

Ansprechpartnerin: Carmen Hendrysiak / Tel. 0231 135 4387

Derzeit keine Termine verfügbar.

Präsenztermine - Schulungsort Frankfurt

Durchführender: Berufsbildungswerk der Versicherungswirtschaft (BWV) Rhein-Main e.V.

Ansprechpartnerin: Katrin Wensor, Tel. 069 3535002 0

Derzeit keine Termine verfügbar.

Präsenztermine - Schulungsort Hannover

Durchführender: Berufsbildungswerk der Versicherungswirtschaft (BWV) in Hannover e.V

Ansprechpartnerin Nadine Lorimer / Tel.: 0511 561001 14

Derzeit keine Termine verfügbar.

Präsenztermine - Schulungsort Nürnberg / Würzburg / Bayreuth

Durchführender: Berufsbildungswerk der Versicherungswirtschaft (BWV) Nordbayern-Thüringen e.V.

Ansprechpartnerin: Sabine Richter / Tel. 0911 531 3836

Derzeit keine Termine verfügbar.

Unsere Datenschutzhinweise für Teilnehmer finden Sie hier.

Die Sachkundeprüfung kann in 3 Fachrichtungen abgelegt werden:  

Kategorie 1: Offene Investmentvermögen oder

Kategorie 2: Geschlossene Fonds oder

Kategorie 3: Sonstige Vermögensanlagen  

Zusätzlich zu der fachlichen Prüfung muss gegebenenfalls ein Kunden-Beratungsgespräch absolviert werden. Die Vorbereitung auf die mündliche Prüfung kann beim durchführenden BWV Regional zum Preis von 390,00 Euro (MwSt.-frei) auf Anfrage gebucht werden.  

Die aktuellen Prüfungstermine können Sie auf der Webseite des BWV Verbands einsehen.