Kapitalanlagen und Aufsichtsrecht für kleine Versicherungsunternehmen,

Mitarbeitende aus dem Bereich Kapitalanlagen und Aufsichtsrecht in kleinen Versicherungsunternehmen, Pensionskassen und Versorgungswerken müssen, neben der Steuerung des Sicherungsvermögens aufsichtsrechtliche Vorgaben und Limits aus der AnlV bzw. der PFAV überwachen, steuern und dokumentieren sowie Anforderungen zu Offenlegungen zu Nachhaltigkeitsaspekten nach der OffenlegungsVO und der TaxonomieVO erfüllen.  Außerdem sind sie Entscheidungsträger in Spezialfragen des Aufsichtsrechts zu Kapitalanlagen.

Dieses Seminar bietet einen Überblick zu den komplexen aufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen für die Kapitalanlagetätigkeiten von kleinen Versicherungsunternehmen, Pensionskassen und Versorgungswerken. Dabei liegt der Fokus auf den Anforderungen an Solvency I-Versicherer.

Die Teilnehmenden

• erhalten einen Überblick über die aufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen für die Kapitalanlagetätigkeit,
• lernen die Pflichten des Versicherungsunternehmens gegenüber der Aufsicht bezüglich der Investitionstätigkeit kennen und
• bekommen moderne Ansätze zur Modellierung von Risiken und Renditen aufgezeigt.

Anlagegrundsätze unter Solvency I

• Anforderungen aufgrund des Prudent Person Principles (VAG, BaFin-Rundschreiben und Auslegungsentscheidungen betreffend Kapitalanlagen)

Ratinganforderungen und unternehmenseigene Kreditrisikobewertungen

• Ziele und Anforderungen aus der CRA III-VO und BaFin-Auslegungsentscheidung

Anforderungen nach der AnlV unter Solvency I

• Zulässige Anlagen nach AnlV unter Solvency I (VAG, AnlV / PFAV)
• Konsultationen EZB und EIOPA zu EbaV-Berichtspflichten
• Umsetzung der EbAV-II Richtlinie in Bezug auf Kapitalanlagen (EIOPA-Opinions)

Anforderungen an Derivate

• unter Solvency I
• unter EMIR
• in Zusammenhang mit dem Sicherungsvermögen

Sonderthemen: Aktuelle gesetzliche und aufsichtsrechtliche Entwicklungen zu Spezialthemen (z. B. Fonds, Infrastruktur)

Zielgruppe
Führungskräfte aus den Bereichen Finanz- und Rechnungswesen, Kapitalanlagen sowie Mitarbeitende der Revision in kleinen Versicherungsunternehmen, Pensionskassen und Versorgungswerken.

Teilnahmegebühr
Die Teilnahmegebühr umfasst ein Mittagessen und Kaffeepausen pro vollem Seminartag, Tagungsgetränke und umfangreiche Arbeitsunterlagen.

Unsere Datenschutzhinweise für Teilnehmer:innen finden Sie hier.