Prüfung der Geschäftsorganisation durch Revision und Compliance

Anforderungen an die Geschäftsorganisation und mögliche Prüfungsansätze auf Basis der MaGo und VAIT

  • Konzept

    Wesentlicher Bestandteil von Solvency II sind die Anforderungen an das Governance-System in Versicherungsunternehmen. Die Aufsicht unterstreicht dieses durch die expliziten Anforderungen an die Geschäftsorganisation, die sogenannte Governanceausgestaltung durch das Rundschreiben MaGo. Dieses ist mittlerweile in verschiedenen Formen für die unterschiedlichen Unternehmenskreise veröffentlicht: Versicherungsunternehmen, kleine Versicherer und Einrichtungen der betrieblichen Altersvorsorge. Demzufolge müssen Prozesse und Kommunikationswege implementiert werden um die Anforderungen nicht nur umzusetzen, sondern die Ausgestaltung und Einhaltung zu überprüfen.

    Als weitere Vertiefung hat die BaFin dazu die Anforderungen an die IT konkretisiert: die VA IT. Um der steigenden Bedrohung durch Cyber-Risiken für die Finanzdienstleistungsindustrie gerecht zu werden, stellt die BaFin hohe Anforderungen an die IT von Versicherungsunternehmen. Unternehmen müssen davon ausgehen, dass im Rahmen von BaFin Prüfungen in Zukunft auch ein verstärktes Augenmerk auf die Überprüfung der Einhaltung der VA IT gelegt wird.

    Dieses Seminar kann im Rahmen des Zertifikatslehrgangs "Zertifizierte/-r Revisor/-in in Versicherungsunternehmen (DVA)" belegt werden. Ein Einstieg in den Lehrgang ist jederzeit möglich.

  • Ziele / Nutzen

    Die Teilnehmenden

    • lernen die wesentlichen Rahmenbedingungen der MaGo kennen, ebenso wie deren Anforderungen und Auswirkungen,
    • erfahren den Stand der Umsetzung des Rundschreibens MaGO im eigenen Unternehmen und können diesen besser beurteilen und begleiten,
    • verstehen die Anforderungen der VAIT als Konkretisierung der MaGo,
    • können diese mit dem Status Quo der IT Umsetzung in Ihrem Unternehmen vergleichen,
    • lernen Lücken und Verbesserungen zu identifizieren und einen Abarbeitungsplan zu entwickeln.

     

  • Inhalte

    Überprüfung und Einhaltung der MaGO:

    • Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung 
    • Allgemeine Governance-Anforderungen 
    • Risikomanagementsystem 
    • Schlüsselfunktionen 
    • Proportionalität und wesentliche Risiken
    • Anforderungen an die Geschäftsorganisation in Bezug auf Eigenmittel 
    • Internes Kontrollsystem 
    • Ausgliederung 
    • Notfallmanagement

    Überprüfung und Einhaltung der VAIT:

    • IT-Strategie
    • IT-Governance
    • Informationsrisikomanagement
    • Informationssicherheitsmanagement
    • Benutzerberechtigungsmanagement
    • IT-Projekte und Anwendungsentwicklung
    • IT-Betrieb (inkl. Datensicherheit)
    • Auslagerung und sonstiger IT-Fremdbezug
  • Teilnahmeinformationen

    Zielgruppe
    Mitarbeitende und Führungskräfte der Internen Revision und aus dem Bereich Compliance in Versicherungsunternehmen.

    Teilnahmegebühr
    Die Teilnahmegebühr umfasst die kompletten Tagungsunterlagen und die Bewirtung während der Veranstaltung.

    Unsere Datenschutzhinweise für Teilnehmer:innen finden Sie hier.

Web-Code
V594
Preis

1.190,00 € MwSt.-frei

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