Certified Compliance Officer Solvency II (DVA)

Mit der Einführung von Solvency II erlebte die Versicherungsbranche einen Paradigmenwechsel. Dies erfordert gut ausgebildete Mitarbeitende, die neue komplexe aufsichtsrechtliche Anforderungen eigenverantwortlich in Fachkonzepte umsetzen.

Der DVA-Lehrgang „Funktionsspezialisierung unter Solvency II“ vermittelt in den Kernbereichen

Risikomanagement
Compliance
Interne Revision

relevante Fachkenntnisse, die dazu beitragen, die in Solvency II festgelegten Qualifikationsanforderungen an die Funktionsträger zu erfüllen.

In praxisnahen Lehrveranstaltungen werden Kernaufgaben, Werkzeuge und Verantwortlichkeiten funktionsorientiert erläutert und Ansätze zur Umsetzung von Solvency II aus führenden Versicherungsunternehmen vorgestellt.

Ziele / Nutzen

Mit Umsetzung von Solvency II wurden Versicherungsunternehmen aufgefordert, eine Compliance-Funktion einzurichten, deren Mitarbeitende aufsichtsrechtliche Eignungsanforderungen erfüllen müssen. Die gesetzliche Grundlage bildet die VAG-Novelle.

In der Funktionsspezialisierung Compliance

betrachten Teilnehmende die Grundlagen, den Aufbau und die Kernaufgaben sowie die praktische Umsetzung von Compliance-Anforderungen in Versicherungsunternehmen
erlangen Teilnehmende über die Grundkenntnisse der Rahmenrichtlinie hinaus Einblick in die Rahmenrichtlinie der Compliance-Funktion
Nach Absolvierung des Lehrgangs zählen Sie zu den wichtigen Kompetenzträgern:innen in diesem Themenkomplex. Bei Interesse können Sie die Wahlpflichtmodule zu vergünstigten Konditionen in allen Bereichen absolvieren. Bitte sprechen Sie uns an.

Inhalte

Modul 1

Grundlagen

Was ist Compliance? Bedeutung für Versicherungsunternehmen
Rechtsgrundlagen
Ermessensspielraum / Organisationsfreiheit
Verantwortlichkeiten, Haftung, Delegation
Compliance als Bestandteile des Internen Kontrollsystems unter Solvency II
Compliance Plan nach Solvency II
Compliance im Konzern

Aufbaufragen

Möglichkeiten für den Aufbau der Compliance-Funktion im Unternehmen
Einbindung der Compliance-Funktion im Unternehmen / Berichtswege und Berichtspflichten an Vorstand
Zusammenarbeit mit anderen Governance-Funktionen und der Rechtsabteilung, insbesondere Informationsaustausch zur Vermeidung von Redundanzen
Auskunfts-, Einsichts- sowie Zugangsrechte und -pflichten der Compliance-Funktion

Modul 2

Kernaufgaben der Compliance-Funktion nach Solvency II

Identifikation, Bewertung, Kontrolle und Berichte zu Compliance-Risiken
Beurteilung der möglichen Änderungen des Rechtsumfeldes, Verfolgung gesetzlicher und regulatorischer Initiativen
Beratung der Organmitglieder bzgl. Einhaltung der Verwaltungs- und Rechtsvorschriften
Entwicklung von Leitlinien und Prozessen
Mitarbeiterschulung und -sensibilisierung
Ermittlung von Verdachtsfällen und Verfolgung von Verstößen in Zusammenarbeit mit der Internen Revision
Beratung bei der Einführung neuer Produkte, Leistungen und Märkte

Praktische Umsetzung der Compliance-Aufgaben

Tone from the Top
Unternehmensinterne Richtlinien
Schulungen
Whistleblowing
Überwachung der Einhaltung der Compliance-Vorgaben
Code of Conduct

Ausgewählte Rechtsgebiete

Geldwäsche
Wirtschafts- und Handelssanktionen
Sanktionsrecht
Korruptions- und Betrugsbekämpfung
Kartellrecht
Vertriebs-Compliance

Die Unterrichtsinhalte werden laufend den aktuellen Anforderungen angepasst.

Prüfung

Die Abschlussprüfung umfasst die Bereiche

Grundlagen
Compliance Qualifikationsanforderungen für die Compliance-Funktion unter
Solvency II
Aufbaufragen
Kernaufgaben der Compliance-Funktion nach Solvency II
Praktische Umsetzung von Compliance Aufgaben
Ausgewählte Rechtsgebiete

Nach erfolgreichem Bestehen der Abschlussprüfung erhalten die Teilnehmenden ein Zertifikat "Certified Insurance Compliance Officer Solvency II (DVA)".

Teilnahmeinformationen

Voraussetzung
Die Teilnahme an dem Lehrgang ist nur für Mitarbeitende der GDV-Mitgliedsunternehmen möglich.

Kenntnisse in Versicherungsenglisch und zu Solvency II sollten vorhanden sein, ebenso die Bereitschaft, die Unterrichtsinhalte in den vorgesehenen Selbstlernphasen (60 UE, 1 UE = 45 Minuten) entsprechend der vorgegebenen Literatur vor- und nachzubereiten.

Als Vorbereitung auf den Lehrgang wird empfohlen, den Vorbereitungslehrgang Grundlagen des Risikomanagements über Solvency II zu buchen.

Zielgruppe
Mitarbeitende, die Aufgaben im Bereich Compliance im Zusammenhang mit der Umsetzung von Solvency II übernehmen

Unsere Datenschutzhinweise für Teilnehmer:innen finden Sie hier.