Überwachung und Prüfung von Spezialfonds

Spezialfonds gewinnen im Kapitalanlagegeschäft der Versicherungswirtschaft eine immer größere Bedeutung. Die Gründe sind vielfältig: die erweiterten Anlagemöglichkeiten, die Steuerung der Ausschüttungen und die Möglichkeit, spezifische Risiko-/Ertragsprofile einzugehen. Neben den Möglichkeiten dieser Anlageart sind aber auch die Risiken gesondert zu überwachen und die Transparenz der Fonds sicherzustellen.   

Die Teilnehmer  

• kennen Sie die wesentlichen Arten von Spezialfonds,
• können Sie Chancen und Risiken beurteilen und
• kennen die geeigneten Überwachungs- und Kontrollmaßnahmen,
• kennen Sie Prüfungsansätze zur Beurteilung eines Spezialfonds und die wesentlichen Risiken.

Rechtliche Grundlagen 

• R 4/2011
• OGAW
• Verhältnis VU – KGV – Custodian

Arten von Spezialfonds 

• Aktienmandate
• Absolut Return
• Emerging Markets
• Overlay Mandate

Risikomanagement und Überwachung 

• Berichtswesen
• Risikokennzahlen

Prüfungsansätze für die Interne Revision 

• Allgemeine Prüfungsansätze
• Praxisbeispiel

Methodik

• Vortrag
• Praxisbeispiele und -übungen

Zielgruppe
Das Seminar richtet sich an Einsteiger in der Prüfung der Kapitalanlage, Leiter und Mitarbeiter der Internen Revision sowie Vorstände. 

Teilnahmegebühr
Die Teilnahmegebühr umfasst ein Mittagessen und Kaffeepausen pro vollem Seminartag, Tagungsgetränke und umfangreiche Arbeitsunterlagen.

Unterbringung
Nach Ihrer Anmeldung erhalten Sie mit der Anmeldebestätigung ein Hotelbuchungsformular, mit dem Sie die gewünschte Zimmerbuchung im Seminarhotel vornehmen können.

Unsere Datenschutzhinweise für Teilnehmer finden Sie hier.